21日，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在北京出席證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)時(shí)表示，深交所前工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員的馮小樹涉嫌違法買賣股票，證監(jiān)會(huì)決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。這是證監(jiān)會(huì)近來開出的又一天價(jià)罰單，之前證監(jiān)會(huì)對于操縱多倫股份的鮮言罰沒34.7億元，創(chuàng)下證監(jiān)會(huì)罰沒金額之最。
前發(fā)審委員以親屬名義違法炒股獲利數(shù)億元
張曉軍透露，中央第七巡視組對證監(jiān)會(huì)開展專項(xiàng)巡視期間，向證監(jiān)會(huì)移交了深交所前工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。
經(jīng)過調(diào)查審理，證監(jiān)會(huì)查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲利巨額利益，其交易金額累計(jì)達(dá)到2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。
馮小樹堪稱是股票發(fā)行領(lǐng)域的“專家”，在深交所先后擔(dān)任發(fā)行審核部副總監(jiān)、上市部總監(jiān)、公司管理部副總監(jiān)等實(shí)權(quán)要職。2005年至2007年間擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)第七屆和第八屆發(fā)審委兼職委員。作為發(fā)審委兼職委員，馮小樹也十分“勤奮”。據(jù)媒體查閱公開資料，僅2006年、2007年兩年期間，馮小樹參與審核的IPO首發(fā)項(xiàng)目就有30余個(gè)。
不過，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍21日發(fā)布的消息，馮小樹是何時(shí)入的股，又是入股的哪幾家公司，證監(jiān)會(huì)并未披露。從作案手法來看，就是上市之前突擊入股。這樣入股往往價(jià)格非常低，而在中國資本市場，新股上市之后往往會(huì)迎來一波大漲，因此這樣的投資可謂是一本萬利。
馮小樹此舉嚴(yán)重違法 被處以頂格罰款并終身禁入市場
張曉軍表示，馮小樹作為承擔(dān)重要職責(zé)的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了《證券法》關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場管理秩序。
證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定做出處罰，該條款規(guī)定，“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款”。為此，證監(jiān)會(huì)決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時(shí)，對馮小樹采取終身市場禁入措施。
業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，這種突擊入股的方式形同利益輸送，這其中是否涉嫌職務(wù)犯罪還需要進(jìn)一步調(diào)查。另外，對于相關(guān)的上市公司是否涉嫌欺詐發(fā)行也有待調(diào)查。畢竟，如果走正常渠道可以順利發(fā)行上市，相關(guān)公司也不必“白送”股份給發(fā)審委委員。
正人先正己 證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大問責(zé)力度
今年以來，證監(jiān)會(huì)頻頻開罰單，劍指違法違規(guī)行為。3月30日，證監(jiān)會(huì)對鮮言操縱多倫股份價(jià)格一案，正式作出行政處罰，沒收違法所得5.78億元，并處以5倍罰款28.92億元，總共罰沒34.7億元，成為證監(jiān)會(huì)執(zhí)法以來最大的罰沒款金額，同時(shí)鮮言也被終身市場禁入。
本次對馮小樹的罰款則是針對證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部的人士。在此之前，2016年4月，證監(jiān)會(huì)對原江蘇證監(jiān)局潘某因內(nèi)幕交易，違法持有、買賣股票做出行政處罰。中央紀(jì)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組組長王會(huì)民表示，證監(jiān)會(huì)將采取多項(xiàng)整改措施，加強(qiáng)對發(fā)行上市等重點(diǎn)部門、敏感崗位的監(jiān)督制約，加強(qiáng)對易尋租、易被圍獵的權(quán)力的約束規(guī)范。
去年10月，證監(jiān)會(huì)專門召開全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)警示教育大會(huì)，證監(jiān)會(huì)主席劉士余也明確表示，針對證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)存在的監(jiān)管人員及其近親屬違規(guī)買賣股票問題，從警示教育大會(huì)召開即日起，“只要再發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)工作人員及近親屬有違規(guī)買賣股票的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，一律頂格處理，絕不姑息”。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人張曉軍21日也強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將秉持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則，對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線。對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴(yán)厲懲處，持續(xù)加大問責(zé)力度，正人先正己，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，堅(jiān)定維護(hù)金融秩序，促進(jìn)金融業(yè)安全運(yùn)行。
